Комиссия по торговле товарами и фьючерсами (CFTC) является одной из уважаемых независимых регулирующих организаций, которая имеет признанную критиками нормативно-правовую базу для обеспечения справедливого и прозрачного рынка для торговли товарами, фьючерсами и опционами.
CFTC работает как независимая регулирующая организация США для финансовых компаний, занимающихся фьючерсными контрактами и СВОПами, включая товары и торговлю на рынке Форекс. Однако из-за слишком строгих торговых ограничений, введенных CFTC, большинство розничных трейдеров со всего мира уклоняются от открытия счета в американской брокерской компании. Поэтому, как трейдер, должны ли вы или не должны торговать с брокерами, регулируемыми CFTC?
Список лучших Форекс брокеров регулируемых CFTC
- RoboForex - Лучший и надежный форекс брокер со всего рейтинга, находящийся по адресу 2118 Guava Street, Belama Phase 1, Белиз. Работает с 2009 года с регулированием FSC (Веб-сайт регулятора https://www.belizefsc.org.bz/) под номером 000138/7. Компания RoboForex Ltd, являющаяся членом Финансовой комиссии категории «А», также является участником ее Компенсационного фонда. За все время получила более 30+ наград на международном рынке. Безопасность средств клиентов находится на самом высоком уровне и защищены в соотвествии с регламентом. Предлагает 5 торговых платформ (MetaTrader 4, MetaTrader 5, R WebTrader, R MobileTrader, R StocksTrader), включая лучшее мобильное торговое приложение, за что и получила престижную награду. Торговых инструментов насчитывается более 12 000; Типов активов 9 (акции, индексы, ETF, валюты, сырьевые товары, энергоносители, металлы, CFD на фьючерсы); Система CopyFX предлагает инвестировать в финансовые рынки, копируя сделки успешных трейдеров; Круглосуточная онлайн-поддержка; Более 20 платежных систем включая криптовалюту; Несколько валют счета; Приветственный бонус 30 долларов США; Кредитное плечо до 1:2000; Вывод денежных средств без комиссии; Можно получать до 10% дополнительных средств на баланс счета; Кэшбэк (скидки) - получайте рибейты каждый месяц в зависимости от объема закрытых позиций на вашем счете. Торговые счета - Prime, ECN, R StocksTrader, ProCent, Pro. Главное отличие RoboForex от других брокеров, это моментальный вывод средств.
- Binarium - Лучший брокер бинарных опционов в мире, предоставляет новым трейдерам 500 000 тысяч рублей на демо-счет и от 3 000 рублей реальными деньгами на первый депозит для новых трейдеров.
- Poket Option - Лучший брокер бинарных опционов в России и СНГ, начисляет на демо-счет 10 000 долларов и 50% бонусов на первый депозит.
Самые важные регуляторы рынка Форекс
Преимущества брокеров, регулируемых CFTC
Форекс-брокеры CFTC имеют несколько преимуществ с точки зрения трейдера, поскольку инвесторы могут фактически гарантировать безопасность своих средств и могут оставаться в безопасности от любого мошенничества брокеров или финансовых злоупотреблений. Форекс-брокеры, регулируемые CFTC, обязаны придерживаться строгого кодекса поведения, следуя последовательной и эффективной системе правил, соблюдение которых обеспечивается как CFTC, так и NFA. Вот основные преимущества торговли с компаниями Forex, регулируемыми CFTC:
- Минимальные требования к капиталу: Брокеры CFTC должны иметь операционный капитал не менее 20 миллионов долларов, и минимальная сумма увеличивается в соответствии с увеличением числа трейдеров и их торгового капитала. CFTC предъявляет высокие минимальные требования к капиталу по целому ряду причин, главными из которых являются поддержание позиций своих клиентов в чрезвычайно нестабильных рыночных условиях и обязательное удовлетворение запросов на снятие средств.
- Регулярный аудит: CFTC и NFA требуют, чтобы форекс-брокеры предоставляли регулярные аудиторские отчеты и финансовые отчеты, которые должны четко отражать фактические финансовые активы компании. Все средства клиентов должны храниться в банках высшего уровня и храниться на отдельных счетах, не смешиваясь с финансовыми показателями компании.
- Этическая брокерская практика: все форекс-брокеры регулируются CFTC и следует передовым методам торговли, чтобы придерживается правил честной конкуренции. Клиенты всегда получают то, что рекламируется, и ни одному брокеру не разрешается получать несправедливые преимущества, искажая какие-либо факты. Все брокеры также обязаны нанимать обученный и квалифицированный персонал, чтобы все клиенты получали наилучший ответ от компании, чтобы облегчить их опасения и принять обоснованные решения.
- Отсутствие конфликта интересов: Брокеры CFTC не должны заниматься какими-либо финансовыми злоупотреблениями, которые могут нанести ущерб положению трейдера на рынке. Такие случаи, как взлом платформы, открытие позиций против клиентов или манипулирование ценой, влекут за собой серьезные штрафы и постоянный запрет на лицензии. Таким образом, трейдеры защищены от наиболее распространенных видов мошенничества и злоупотреблений, обычно используемых недобросовестными брокерами.
Ограничения регулируемых CFTC форекс-брокеров для трейдеров
После крупномасштабного провала регулирующих органов во время финансового кризиса 2007–2008 годов регулирующие органы США предприняли реформаторские усилия, направленные на сокращение случаев финансовых злоупотреблений и злоупотреблений на рынках капитала США. Рынок Forex был основным инвестиционным направлением, на которое повлияли новые правила регулирования CFTC, которые привели к ряду ограничений на торговлю и на то, как брокерам было разрешено участвовать на рынке розничной торговли США. Вот некоторые из существенных ограничений, налагаемых CFTC на своих регулируемых форекс-брокеров:
Отсутствие правила хеджирования: трейдерам Форекс запрещено открывать хеджированные позиции по одной валютной паре, что не позволяет трейдерам открывать длинные или короткие позиции по валютной паре в любой ценовой точке. CFTC проинструктировала всех соответствующих форекс-брокеров включить правило отсутствия хеджирования в свои торговые платформы, что препятствует намерению трейдеров обойти лазейку с помощью любой альтернативной стратегии.
Вероятная причина, указанная CFTC в отношении правила отсутствия хеджирования, заключается в том, чтобы не допустить, чтобы трейдеры несли различные торговые издержки, поскольку явно нет смысла открывать длинную и короткую позицию по одной валютной паре. CFTC не понимает важности удержания долгосрочных позиций при хеджировании рынков для скальпинга или краткосрочной прибыли. В конечном счете, согласно правилам CFTC, всем американским трейдерам запрещено использовать любые стратегии хеджирования .
Правило FIFO: FIFO (First In First Out) — это правило, которое удерживает трейдера от открытия нескольких позиций по валютной паре или добавления позиций по разным ордерам. В соответствии с правилом FIFO трейдерам запрещается входить и выходить из позиций в соответствии со своими предпочтениями, поскольку CFTC выпустила руководство, в котором говорится, что все позиции должны быть закрыты в том порядке, в котором они были открыты. Поэтому вместо того, чтобы создавать на торговой платформе программу, не позволяющую трейдерам закрывать ордера по своему выбору, брокеры увеличивают позиции в соответствии с ордерами своих клиентов.
Например, если трейдер открывает ордер на покупку валютной пары по начальной цене исполнения и открывает другой ордер по другой цене исполнения, платформа объединяет два ордера вместе и удерживает позицию по среднему значению двух цен. Таким образом, все клиентские ордера впоследствии добавляются к существующей сделке, тем самым не позволяя трейдеру открывать две или более позиций по одной валютной паре. Некоторые брокеры также следуют правилу FIFO, запрещая трейдерам открывать несколько позиций и закрывая их по своему усмотрению.
Максимальное кредитное плечо 1:50: Основная привлекательность торговли на рынке Форекс — это беспрецедентное кредитное плечо, предлагаемое розничным трейдерам. Несмотря на то, что высокое кредитное плечо по своей сути рискованно для поддержания безопасной торговой карьеры, розничные трейдеры по-прежнему используют кредитное плечо для выхода на рынки и получения удовольствия от волатильности рынков. CFTC осознала потенциальные ловушки высокого кредитного плеча и наложила запрет на всех брокеров, которые предлагали что-либо большее, чем 1:50.
Маржинальная торговля является рискованной, и традиционные финансовые рынки предлагают максимальное кредитное плечо 1:20 для активов. Форекс, с другой стороны, предлагает гораздо больше ликвидности на рынках, и трейдеры имеют уникальное преимущество торговли с кредитным плечом до 1:3000. К сожалению, CFTC больше не поддерживает такое высокое кредитное плечо, и если ожидается, что брокеры будут работать в США, им следует снизить максимальное кредитное плечо до 1:50.
Американским трейдерам разрешено вносить деньги и торговать только с брокерами Forex, регулируемыми CFTC. Если будет обнаружено, что какой-либо трейдер нарушает правило, он может оказаться на неправильной стороне закона, что может повлечь за собой штрафы и даже юридические проблемы. Помимо юридических последствий торговли с зарубежными брокерами, американские трейдеры также не смогут вернуть свой торговый капитал в случае мошенничества с брокерами, банкротства или любых других финансовых нарушений.
Международные трейдеры Forex очень опасаются торговать с американскими брокерами Forex, но у граждан США нет другого выбора. Конечно, иностранцы действительно могут торговать на рынках Форекс через зарубежных брокеров, но есть несколько ограничений, когда дело доходит до отправки денег в США. Таким образом, для американских трейдеров всегда полезно проконсультироваться с экспертами, прежде чем выбирать иностранного брокера, в то время как у международных трейдеров есть множество вариантов, когда дело доходит до выбора высококачественного форекс-брокера без каких-либо ограничений в торговле на рынке Форекс.
