Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) сегодня объявила, что Окружной суд США по Восточному округу Нью-Йорка вынес постановление о согласии сторон, признающее, что Харрис Брюс Ландгартен, житель Олд-Бруквилля, штат Нью-Йорк, обманул участников пула.
Он также смешал средства пула со своими собственными средствами, нарушив Закон о товарных биржах (CEA) и правила CFTC.
Постановление обязывает Ландгартен выплатить 91 000 долларов США в качестве возмещения ущерба обманутым участникам пула и налагает гражданский денежный штраф в размере 91 000 долларов США вместе с постоянными запретами на торговлю и регистрацию, а также постоянным запретом на дальнейшие нарушения правил CEA и CFTC, в которых предъявлены обвинения.
В постановлении указано, что с июля 2014 года по март 2017 года (соответствующий период) Ландгартен управлял товарным пулом Tradeanedge Members Fund (TMF), состоящим из трех участников пула, которые инвестировали в общей сложности 150 000 долларов. Ландгартен понес предполагаемые расходы пула и впоследствии снял деньги со счета TMF, чтобы возместить себе эти расходы.
Вместо того чтобы раскрыть, что он понёс предполагаемые расходы и использовал средства участников пула для возмещения этих расходов, Ландгартен вместо этого представил участникам пула ложную информацию (в заявлениях, которые он подготовил и предоставил), что их инвестиции стоили сумму, включающую уже потраченные им средства.
В постановлении также указано, что Ландгартен неоднократно снимал с TMF больше денег в форме снятия наличных и электронных переводов себе, чем он понес по заявленным расходам, и таким образом смешивал средства пула со своими собственными средствами. Иногда в течение соответствующего периода сумма, которую Ландгартен снимал сверх заявленных расходов и смешивал со средствами, не относящимися к пулу, превышала 10 000 долларов.
CFTC предупреждает, что постановления, требующие выплаты средств жертвам, могут не привести к возврату каких-либо потерянных денег, поскольку у правонарушителей может не быть достаточных средств или активов.
