Заработок в интернете для успешных людей

binbit160х600_RU

Бинарные опционы \ Новости \ Signet Securities выплатит штраф в размере 100 тыс. долларов для урегулирования обвинений FINRA

Signet Securities выплатит штраф в размере 100 тыс. долларов для урегулирования обвинений FINRA

Компания Signet Securities, LLC согласилась выплатить штраф в размере 100 000 долларов США в рамках урегулирования с Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA).

С 30 июня 2020 года по настоящее время Signet Securities не поддерживала и не обеспечивала соблюдение письменных политик и процедур, а также не поддерживала систему надзора, разумно разработанную для достижения соответствия обязательству фирмы в соответствии с Положением о наилучших интересах (Reg BI) по проведению разумной комплексной проверки предложений о частном размещении, чтобы убедиться в наличии у нее разумных оснований полагать, что рекомендация может отвечать наилучшим интересам по крайней мере некоторых розничных инвесторов.

В результате фирма умышленно нарушила Правило 15l-1(a)(1) Закона о фондовых биржах 1934 года, а также Правила FINRA 3110 и 2010.

С января 2020 года по настоящее время фирма не смогла обеспечить функционирование и применение системы надзора, разумно разработанной для обеспечения соблюдения правил FINRA, регулирующих внешнюю коммерческую деятельность (ОВД).

В результате Signet Securities нарушила правила FINRA 3110, 3270.01 и 2010.

С 30 июня 2020 г. по 14 апреля 2022 г. фирма не предоставила своим клиентам сводку по взаимоотношениям с клиентами (форму CRS). С 14 апреля 2022 г. по настоящее время фирма предоставила форму CRS новым клиентам, но не предоставила форму CRS существующим клиентам.

Не предоставив форму CRS клиентам, Signet Securities намеренно нарушила раздел 17(a)(1) и правило 17a-14 Закона о биржах, а также правило FINRA 2010.

Фирма также соглашается на порицание и обязательство, что член ее высшего руководства, который является зарегистрированным руководителем фирмы, должен подтвердить в письменной форме, что на дату сертификации фирма устранила проблемы и внедрила систему надзора, включая письменные процедуры надзора, разумно разработанные для достижения соответствия правилу 15l-1(a)(1) Закона о биржах и правилам FINRA 3110, 3270.01. Сертификация должна включать повествовательное описание и подтверждающие доказательства, достаточные для демонстрации исправления и внедрения фирмой.

Binarnye opciony na sajte hbinarki-opciony

Контакты Правила и Условия Карта сайта Бинарные опционы Предупреждение о рисках: вся информация, которую вы найдете на binarki-opciony.com, предоставляется для лиц 18+ в ознакомительных целях и не должна рассматриваться как финансовый совет. binarki-opciony.com не несет ответственности за потерю денег или любой ущерб, вызванный использованием информации на этом сайте. Маржинальная торговля бинарными опционами, CFD, Форекс, акциями и товарами сопряжена с высоким уровнем риска, вплоть до полной потери денег и может не подходить для всех инвесторов. Прежде чем принять решение о торговле иностранной валютой, вы должны тщательно обдумать свои инвестиционные цели, уровень опыта и склонность к риску или проконсультироваться с финансовым специалистом. Адрес: Ajeltake Road, Ajeltake Island, Majuro, Marshall Islands MH96960.