Компания Signet Securities, LLC согласилась выплатить штраф в размере 100 000 долларов США в рамках урегулирования с Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA).
С 30 июня 2020 года по настоящее время Signet Securities не поддерживала и не обеспечивала соблюдение письменных политик и процедур, а также не поддерживала систему надзора, разумно разработанную для достижения соответствия обязательству фирмы в соответствии с Положением о наилучших интересах (Reg BI) по проведению разумной комплексной проверки предложений о частном размещении, чтобы убедиться в наличии у нее разумных оснований полагать, что рекомендация может отвечать наилучшим интересам по крайней мере некоторых розничных инвесторов.
В результате фирма умышленно нарушила Правило 15l-1(a)(1) Закона о фондовых биржах 1934 года, а также Правила FINRA 3110 и 2010.
С января 2020 года по настоящее время фирма не смогла обеспечить функционирование и применение системы надзора, разумно разработанной для обеспечения соблюдения правил FINRA, регулирующих внешнюю коммерческую деятельность (ОВД).
В результате Signet Securities нарушила правила FINRA 3110, 3270.01 и 2010.
С 30 июня 2020 г. по 14 апреля 2022 г. фирма не предоставила своим клиентам сводку по взаимоотношениям с клиентами (форму CRS). С 14 апреля 2022 г. по настоящее время фирма предоставила форму CRS новым клиентам, но не предоставила форму CRS существующим клиентам.
Не предоставив форму CRS клиентам, Signet Securities намеренно нарушила раздел 17(a)(1) и правило 17a-14 Закона о биржах, а также правило FINRA 2010.
Фирма также соглашается на порицание и обязательство, что член ее высшего руководства, который является зарегистрированным руководителем фирмы, должен подтвердить в письменной форме, что на дату сертификации фирма устранила проблемы и внедрила систему надзора, включая письменные процедуры надзора, разумно разработанные для достижения соответствия правилу 15l-1(a)(1) Закона о биржах и правилам FINRA 3110, 3270.01. Сертификация должна включать повествовательное описание и подтверждающие доказательства, достаточные для демонстрации исправления и внедрения фирмой.
