С апреля Saxo Bank, специализирующийся на инвестициях в различные активы, внедряет новую модель управления рисками клиентов, которая будет продолжена в ближайшие месяцы.
Большинство клиентов не увидят никаких изменений или увидят сниженный риск, что приведет к уменьшению требований ODD и большему количеству случаев, обрабатываемых автоматически. Однако некоторые клиенты могут столкнуться с повышенным уровнем риска, требующим усиленной проверки или, в редких случаях, отстранения от работы.
Система оценки риска AML оценивает потенциальный риск финансовых преступлений на основе таких критериев, как демографические данные, географическое воздействие, связи с политически значимыми лицами и списки санкций. Это помогает Saxo распределять ресурсы для должной осмотрительности и наблюдения, обеспечивая соблюдение правовых норм и снижая угрозы финансовых преступлений.
В этом развертывании приоритет отдается частным клиентам, а затем совместным счетам и корпорациям. В настоящее время от управляющих активами не требуется никаких действий.
