Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила, что брокеры-дилеры Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC (совместно именуемые Robinhood) согласились выплатить 45 миллионов долларов в качестве совокупных гражданско-правовых штрафов для урегулирования ряда обвинений SEC, вытекающих из их брокерских операций.
Согласно постановлению SEC, нарушения со стороны Robinhood были связаны со следующим поведением:
- Отчеты о подозрительной активности: с января 2020 года по март 2022 года Robinhood не проводил своевременное расследование подозрительных транзакций, что привело к систематической несвоевременной подаче отчетов о подозрительной активности.
- Защита от кражи личных данных: с апреля 2019 года по июль 2022 года Robinhood не внедрила адекватные политики и процедуры, направленные на защиту своих клиентов от риска кражи личных данных.
- Несанкционированный доступ к системам Robinhood: С июня 2021 года по ноябрь 2021 года Robinhood не смог адекватно устранить известные риски, связанные с уязвимостью кибербезопасности, связанной с удаленным доступом к их системам. В ноябре 2021 года третья сторона получила несанкционированный доступ и загрузила информацию, касающуюся миллионов лиц, которые предоставили эту информацию Robinhood.
- Внеканальные коммуникации: Robinhood долгое время не поддерживала и не сохраняла электронные коммуникации, нарушая положения о ведении записей федеральных законов о ценных бумагах. Обе фирмы признали выводы в постановлении относительно их внеканальных сбоев в коммуникациях.
- Хранение брокерских данных: Robinhood не обеспечил хранение копий основных операционных баз данных таким образом, чтобы гарантировать защиту требуемых по закону записей от удаления или изменения в течение требуемого периода времени.
- Неспособность поддерживать связь с клиентами: Robinhood не смогла поддерживать некоторые коммуникации со своими клиентами-брокерами, как того требует закон, в период с 2020 по 2021 год.
Кроме того, согласно постановлению SEC, компания Robinhood Securities в одиночку совершила следующие нарушения:
- Электронные синие листы: На протяжении более пяти лет Robinhood Securities не предоставляла SEC полную и точную информацию о торговле ценными бумагами, известную как данные синих листов. Robinhood Securities признала выводы SEC относительно подачи синих листов.
- Торговля дробными акциями и кредитование акциями: В связи с программами кредитования акциями и торговли дробными акциями Robinhood Securities не соблюдала Положение SHO, нормативную базу, разработанную для борьбы с недобросовестной практикой коротких продаж. С мая 2019 года по декабрь 2023 года Robinhood Securities нарушала требования Положения SHO к закрытию, маркировке заказов и размещению.
В постановлении SEC установлено, что Robinhood Securities нарушила Правила 200(g), 203(b)(1) и 204(a) Положения SHO. В постановлении также установлено, что обе фирмы нарушили Правило 30(a) Положения SP, Правило 201 Положения S-ID и положения о ведении учета и отчетности брокеров-дилеров федеральных законов о ценных бумагах. Обе фирмы признали определенные выводы в постановлении и согласились на порицание.
Кроме того, обе фирмы согласились провести внутренний аудит в отношении соответствия требованиям по внеканальным коммуникациям, а Robinhood Securities согласилась подтвердить устранение недостатков, которые привели к нарушениям Reg SHO. Robinhood Securities согласилась выплатить штраф в размере 33,5 млн долларов, а Robinhood Financial согласилась выплатить штраф в размере 11,5 млн долларов.
