Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) Гонконга вынесла выговор и оштрафовала Ever-Long Securities Company Limited на 3 миллиона долларов за невыполнение своих обязанностей в качестве единственного спонсора заявки Coastal Corporation Limited в 2016 году на листинг на рынке растущих предприятий (GEM) фондовой биржи Гонконга Limited (SEHK).
В рассматриваемое время Coastal и ее дочерние компании (Coastal Group) являлись поставщиками услуг по фрахтованию судов, базирующимися в Сингапуре.
Дисциплинарное взыскание последовало за расследованием SFC, в ходе которого было установлено, что Ever-Long не выполнила следующие требования:
- провести надлежащую комплексную проверку по существенным вопросам, касающимся делового соглашения между дочерней компанией Coastal и крупнейшим клиентом Coastal Group;
- сообщить SEHK об известной существенной проблеме, касающейся главного клиента, в письменной форме; и
- обеспечить полноту информации в заявлении.
В январе 2014 года дочерняя компания Coastal претерпела изменение бизнес-модели с сдачи судов в аренду одному из связанных лиц Coastal (Связанное лицо A) на сдачу их в аренду главному клиенту, независимой третьей стороне. В рамках этого делового соглашения главный клиент мог использовать суда для предоставления услуг по бункеровке своим клиентам, в число которых входило еще одно связанное лицо Coastal (Связанное лицо B).
На долю этого лизингового соглашения пришлось более 50% выручки Coastal Group за каждый из финансовых лет, закончившихся 30 июня 2015, 2016 и 2017 годов, которые попали в отчетные периоды заявок Coastal на листинг.
SFC пришла к выводу, что поведение Ever-Long не соответствовало стандартам, ожидаемым от нее как от спонсора, и нарушало требования Кодекса поведения.
Принимая решение о дисциплинарном взыскании, SFC приняла во внимание все соответствующие обстоятельства, включая необходимость направить отрасли и рынку убедительный сигнал о том, что неудачи спонсоров недопустимы, а также сотрудничество Ever-Long с регулирующим органом в решении своих проблем.
