Практикующий юрист из Гонконга г-н Це Инь Фунг был признан сегодня виновным Восточным магистратским судом за нарушение положения о конфиденциальности, предусмотренного Указом о ценных бумагах и фьючерсах (SFO), после судебного преследования, возбужденного Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам (SFC).
Це, руководитель юридической фирмы O Tse & Co., признал себя виновным по одному пункту обвинения в нарушении положения о секретности и был оштрафован на $25 000. Ему также было предписано оплатить расходы на расследование SFC.
Суд услышал, что Це, действуя в качестве законного представителя физического лица, получил конфиденциальную информацию относительно уведомления об ограничении, которое SFC раскрыла этому лицу.
Лицо является объектом расследований SFC по подозрению в случаях ramp-and-dump. Уведомление об ограничении запрещает соответствующей брокерской фирме иметь дело или обрабатывать определенные активы, хранящиеся на торговом счете этого лица.
Конфиденциальная информация подпадала под действие положения о секретности в соответствии с SFO. Получив конфиденциальную информацию, Це раскрыл ее двум другим лицам 9 февраля 2021 года.
Раскрытие информации компанией Tse является нарушением разделов 378(7) и 378(11) SFO. Лицо, нарушившее обязательство по сохранению тайны, подлежит судебному преследованию и в случае осуждения по обвинительному акту подлежит максимальному штрафу в размере 1 миллиона долларов и тюремному заключению на срок до двух лет или в случае осуждения в порядке упрощенного судопроизводства — максимальному штрафу в размере 100 000 долларов и тюремному заключению на срок до шести месяцев. Кроме того, регулируемое лицо может быть подвергнуто дисциплинарному взысканию.
Это первый случай, когда практикующий юрист из Гонконга был осужден за нарушение положения о секретности в соответствии с SFO. Расследование этого нарушения началось с расследований SFC предполагаемых случаев ramp-and-dump, касающихся сложного синдиката.
Мошенничество с использованием социальных сетей по принципу «накрутки и сброса» — это форма манипуляции фондовым рынком, при которой мошенники используют различные способы, чтобы «накрутить» цену акций котируемой компании, а затем побуждают инвесторов через платформы социальных сетей покупать акции, которые они «сбрасывают» по искусственно завышенной цене.
