Лондонская биржа металлов (LME) опубликовала уведомление о мировом соглашении между LME и Marex Financial (MFL), которое включает в себя финансовый штраф в размере 40 000 фунтов стерлингов.
Предполагаемое неправомерное поведение связано с нарушением пунктов 26 и 27 Уведомления 21/141 от 13 июля 2021 года и Положения 12.6(b) Части 2 «Членство, обеспечение соблюдения и дисциплина» («Часть 2») Свода правил, которое требует, чтобы член организовывал и контролировал свои внутренние дела ответственным и эффективным образом, используя соответствующие и адекватные системы управления рисками.
Компания MFL не представила вовремя отчет о товарных позициях (CPR) в отношении своих позиций на отчетную дату 30 декабря 2022 года. Эта непредставление отчета также означало, что компания MFL фактически не соблюдала Правила кредитования 3 января 2023 года.
В результате выпуска CPR был изменен показатель открытого интереса на рынке (MOI), опубликованный LME 4 января 2023 года, поскольку он неточно отражал позиции MFL по состоянию на 30 декабря 2022 года.
Кроме того, MFL подала файлы CPR после крайнего срока 08:30 4 октября 2022 года в отношении даты работы 3 октября 2022 года, и эта поздняя подача повлияла на MOI, опубликованный LME 5 октября 2022 года.
LME отмечает, что MFL была открыта и сотрудничала с LME во время расследования. LME также понимает, что после проблемы CPR MFL внедрила ряд изменений в свои системы и элементы управления, касающиеся предоставления LME точных файлов CPR.
LME и MFL договорились о мировом соглашении, в соответствии с которым MFL выплатит финансовый штраф в размере 40 000 фунтов стерлингов в связи с проблемой CPR.
LME напоминает членам, что их файлы с отчетами о позициях должны быть безошибочными и предоставляться вовремя. Отчеты о позициях являются важнейшим компонентом надзора за рынком LME, включая, помимо прочего, точную выдачу Правил кредитования участникам рынка. Соответственно, LME очень серьезно относится к непредставлению членами точных и своевременных файлов с отчетами о позициях.