Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об урегулировании обвинений против брокерско-дилерской компании Liquidnet Inc., оператора нескольких альтернативных торговых систем (АТС), за отсутствие необходимых мер контроля и процедур в отношении доступа к рынку, за неспособность защитить конфиденциальную торговую информацию подписчиков и за связанные с этим нарушения в раскрытии информации.
Liquidnet согласилась выплатить гражданский штраф в размере 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC.
Будучи оператором ATS, который предоставляет доступ на рынок лицам, не являющимся брокерами-дилерами, Liquidnet подчиняется правилу доступа на рынок, которое требует от него наличия системы контроля и процедур для предотвращения ввода заказов, которые могут превысить соответствующие кредитные пороги для его клиентов.
В постановлении SEC говорится, что в течение ряда лет Liquidnet нарушала правила доступа на рынок, в том числе устанавливая ненадлежащие кредитные пороги, включая дефолт в размере 1 миллиарда долларов.
Кроме того, чтобы удовлетворить применимое освобождение ATS от необходимости регистрироваться в качестве биржи, Liquidnet должна соблюдать определенные условия, включая наличие письменных мер безопасности и процедур для ограничения доступа к конфиденциальной торговой информации подписчиков определенными сотрудниками ATS.
Согласно постановлению SEC, в течение нескольких лет Liquidnet не ограничивала должным образом доступ к системам, содержащим конфиденциальную торговую информацию подписчиков, и не раскрывала адекватную информацию по определенным формам. Постановление SEC устанавливает, что Liquidnet также вносила существенные искажения в заявления клиентов о своих средствах контроля доступа к рынку и подписчиков о мерах защиты ATS для конфиденциальной торговой информации подписчиков.
В постановлении SEC говорится, что Liquidnet намеренно нарушила правило доступа к рынку и другие правила, регулирующие ATS. Не признавая и не отрицая выводы постановления, Liquidnet согласилась на порицание и выплату штрафа в размере 5 миллионов долларов, указанного выше.
В постановлении SEC также указано, что Liquidnet предприняла меры по исправлению ситуации, включая привлечение внешнего консультанта для исправления и улучшения своих мер контроля и процедур, связанных с правилом доступа на рынок и Положением ATS.
Liquidnet обязалась предоставить определенные отчеты и сертификаты в связи с этими усилиями.
