Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA) оштрафовало и отстранило Бенджамина Розамонда, бывшего генерального представителя по ценным бумагам Robinhood. Rosamond впервые зарегистрировалась в FINRA в 2011 году.
Rosamond была зарегистрирована в FINRA в качестве генерального представителя по ценным бумагам через ассоциацию с Robinhood Financial, LLC и Robinhood Securities, LLC с 22 октября 2020 года по 7 июля 2023 года, когда Robinhood Financial подала Единое уведомление о прекращении регистрации в отрасли ценных бумаг (форма U5), в котором говорилось, что она и Robinhood Securities уволила Розамонда после обвинений в том, что он был вовлечен «во внешнюю коммерческую деятельность, которая ранее не была раскрыта или одобрена Robinhood».
В период с октября 2020 года по июль 2023 года, будучи зарегистрированной через Robinhood, Розамонд действовала в качестве должностного лица инвестиционного клуба для аккредитованных инвесторов, организованного как общество с ограниченной ответственностью. В течение этого периода Розамонд осуществляла операции с ценными бумагами на брокерских счетах компании, открытых в других фирмах-членах. Участие Розамонд в деловой активности выходило за рамки его отношений с Robinhood, и Розамонд не предоставила Robinhood предварительного письменного уведомления о внешней деловой активности.
В результате вышеуказанных действий Розамонд нарушила правила FINRA 3270 и 2010.
В период с октября 2020 года по июль 2023 года в рамках своего участия во внешней коммерческой деятельности, описанной выше, Розамонд торговала ценными бумагами от имени инвестиционного клуба через его брокерские счета, открытые в других фирмах-членах за пределами Robinhood.
В общей сложности Розамонд осуществила более 400 сделок на общую сумму около 500 000 долларов США.
Розамонд не получила компенсации за сделки. Розамонд не уведомил Robinhood о том, что он торгует от имени инвестиционного клуба.
Таким образом, Розамонд нарушила правила FINRA 3870 и 2010.
Для урегулирования вопроса Розамонда согласилась на введение следующих санкций:
- четырехмесячное отстранение от сотрудничества с любым членом FINRA во всех качествах; и
- штраф в размере 7500 долларов.
