Эми Фулхум согласилась на шестимесячное отстранение в рамках урегулирования с Управлением по регулированию деятельности в финансовой индустрии (FINRA).
Фулгум начала сотрудничать с Synovus Securities, Inc. в марте 2023 года в качестве административного ассистента, где она оказывала поддержку зарегистрированным представителям, в том числе взаимодействуя с клиентами компании по вопросам их счетов. Сотрудничество Фулгум с компанией было прекращено 3 октября 2023 года.
В апреле 2025 года компания Fulghum начала сотрудничать с другим членом FINRA на аналогичной должности. Сотрудничество Fulghum с этой фирмой было прекращено 22 мая 2025 года.
Хотя в настоящее время Фулгум не связана с фирмой-членом FINRA, FINRA сохраняет за ней юрисдикцию в соответствии со статьей V, разделом 4 Устава FINRA.
С марта 2023 года по сентябрь 2023 года Фулгум подписал в электронном виде 22 документа от имени девяти фирм-клиентов без разрешения клиентов и подписал в электронном виде 118 документов от имени 97 фирм-клиентов с разрешения клиентов.
Документы включали необходимые записи фирмы. Сделки были авторизованы, и жалоб от клиентов не поступало.
Фулхэм, работавший в фирме административным помощником, ошибочно полагал, что подписывать документы именами клиентов допустимо.
Подделывая и фальсифицируя подписи клиентов, Фулгум нарушил правило FINRA 2010. Заставив Synovus вести неточные бухгалтерские книги и записи, Фулгум нарушил правила FINRA 4511 и 2010.
Ответчик согласился на применение следующих санкций:
- шестимесячное отстранение от сотрудничества с любым членом FINRA во всех качествах; и
- отсроченный штраф в размере 5000 долларов США.
