Компания BBVA Securities Inc согласилась выплатить штраф в размере 175 000 долларов США в рамках урегулирования с Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA).
В период с июля 2016 года по январь 2023 года BBVA не включила требуемый показатель примерно в 50 000 отчетов в Систему торговой отчетности и соответствия требованиям FINRA (TRACE), как того требует Правило FINRA 6730. Соответственно, BBVA нарушила Правила FINRA 6730 и 2010.
С июля 2016 года по настоящее время BBVA не создала и не поддерживала систему надзора, включая письменные процедуры надзора, разумно разработанные для обеспечения соответствия требованиям отчетности TRACE Правила FINRA 6730.
В частности, фирма не проверила свои отчеты TRACE на точность, в том числе не оценила, включала ли она требуемые показатели. Соответственно, BBVA нарушила Правила FINRA 3110 и 2010.
Помимо штрафа в размере 175 000 долларов, фирма согласилась на порицание.
