Компания Interactive Brokers LLC согласилась выплатить штраф в размере 475 000 долларов США в рамках урегулирования с Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA).
В период с июня по декабрь 2021 года компания Interactive Brokers неверно рассчитала количество избыточных акций, котирующихся на европейских биржах, которые она могла вернуть клиентам, у которых она их заняла в рамках программы кредитования ценных бумаг с полной оплатой.
В результате в более чем 800 случаях фирма возвращала заемные акции, хотя делать этого не следовало, что приводило к возникновению или увеличению дефицита по соответствующим ценным бумагам, что является нарушением Закона о биржах §15(c), Правила Закона о биржах 15c3-3(b)(l) и Правила FINRA 2010.
В тот же период в связи с этой деятельностью Interactive Brokers не создала, не поддерживала и не обеспечивала соблюдение системы надзора, включая письменные процедуры надзора (WSP), разумно разработанные для соблюдения обязательств фирмы по владению и контролю в соответствии с Законом о биржах §15 и Правилом Закона о биржах 15c3-3(b)(1). Таким образом, фирма нарушила Правила FINRA 3110 и 2010.
Кроме того, в период с января 2021 года по декабрь 2023 года Interactive Brokers разрешила незарегистрированному ассоциированному лицу руководить и контролировать некоторые работы по разработке программного обеспечения, касающиеся бизнеса фирмы по финансированию ценных бумаг, включая программу фирмы по кредитованию ценными бумагами.
Поскольку кредитование ценными бумагами является подпадающей под действие функцией, это лицо должно было быть зарегистрировано в FINRA в качестве специалиста по операциям. Позволяя незарегистрированному лицу действовать в качестве, требующем регистрации, фирма нарушила Правила FINRA 1210 и 2010.
Помимо штрафа в размере 475 000 долларов, Interactive Brokers согласилась на порицание.
