Финансовый регулятор Великобритании Управление по финансовому поведению (FCA) выступило с заявлением о том, что надзор за назначенными представителями (AR) улучшается, но предстоит еще многое сделать.
FCA изложила передовую практику и области для улучшения, чтобы помочь основным фирмам эффективно контролировать свои AR. Результаты следуют за обзором того, как основные фирмы соблюдают его расширенные правила AR, введенные в 2022 году. Анализ включал телефонный опрос 251 основного лица и углубленную оценку документации 23 фирм.
Примерами передовой практики со стороны руководителей стали ведение четкой документации, подтверждающей соблюдение расширенных правил FCA, а также использование широкого спектра проверок и информации для надзора и мониторинга деятельности AR.
Однако FCA обнаружила, что некоторые компании придерживаются подхода «для галочки» при соблюдении своих правил, полагаясь на базовую информацию, такую как проверки веб-сайтов, или используя самостоятельные декларации своих уполномоченных представителей, чтобы продемонстрировать эффективный надзор.
В обзоре также обнаружено:
- Каждый пятый директор не провел обязательную самооценку или ежегодный обзор своих отчетов об оценке деятельности.
- Примерно половина директоров не пересматривали регулярно свои соглашения о взаимном доверительном управлении.
- Треть директоров не использовали данные или управленческую информацию для отслеживания того, действуют ли уполномоченные по вопросам партнерства в рамках соглашений о партнерстве.
- Большинство компаний не изменили процедуры приема на работу или увольнения AR с момента введения правил.
Джейн Сэвидж, временно исполняющая обязанности руководителя Департамента назначенных представителей, сказала:
«Некоторые компании успешно внедряют наши правила, но некоторые не понимают основ и придерживаются подхода «абсолютного минимума».
«Руководители должны иметь четкие письменные соглашения о дополнениях с самого начала и эффективно контролировать свои соглашения, чтобы убедиться, что они действуют в рамках».
FCA заявило, что напрямую связалось с фирмами, участвовавшими в проверке, и примет оперативные меры в случае, если в будущем будет обнаружено, что директора не соответствуют ее стандартам.
