Бывший заместитель генерального директора компании по управлению активами H2O AM LLP (H2O) Жан-Ноэль Альба был оштрафован Управлением по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) на сумму 1 049 500 фунтов стерлингов и лишен права заниматься деятельностью в сфере финансовых услуг.
Расследование FCA показало, что г-н Альба проявил недобросовестность, поскольку ввел FCA в заблуждение.
В период с апреля 2015 года по ноябрь 2019 года компания H2O не провела надлежащую комплексную проверку инвестиций, связанных с группой компаний Tennor, принадлежащей Ларсу Виндхорсту, или компаниями, которые он представил.
Инвестиции были высокорискованными и их было трудно продать, из-за чего деньги инвесторов оказались в ловушке. В 2024 году Управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) согласилось с тем, что H2O выплатит этим инвесторам 250 миллионов евро.
В ходе расследования FCA в отношении H2O г-н Альба предоставил регулирующему органу ложные и вводящие в заблуждение заявления и документы. Г-н Альба был основным контактным лицом FCA в ходе расследования.
Г-н Альба попросил младших коллег составить протоколы, включая записи и протоколы комитетов, в случае отсутствия официальных заседаний. Г-н Альба также предоставил Управлению по финансовому регулированию и надзору (FCA) материалы комплексной проверки, такие как инвестиционные исследования, которые были подготовлены спустя годы после осуществления инвестиций, хотя, по его словам, они были подготовлены в то же время.
