Крупнейшая компания в сфере электронной торговли Interactive Brokers и назначенный судом управляющий по иску против финансовой пирамиды EminiFX сцепились в судебном разбирательстве.
Дэвид А. Каслман («Получатель»), выступая в качестве получателя EminiFX, Inc., подал жалобу на Interactive Brokers LLC («IBKR»), обвинив брокера в халатности и пособничестве нарушению фидуциарных обязанностей.
Управляющий был назначен достопочтенной Валери Э. Капрони из Окружного суда Соединенных Штатов, Южный округ Нью-Йорка. 11 мая 2022 года Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) подала гражданский иск в иске под названием Комиссия по торговле товарными фьючерсами против Alexandre et al (11-cv-03822) против Alexandren и EminiFX, основанный на утверждениях, в целом, что EminiFX управлялась ее руководством как финансовая пирамида.
Получатель осуществил отстранение всех предыдущих руководителей EminiFX, взял под контроль бизнес и теперь начал немедленный иск против IBKR с целью возмещения убытков исключительно в интересах клиентов EminiFX.
Важно отметить, что управляющий исключил для всех правонарушителей любую возможность получения компенсации по данному иску, и все это будет контролироваться Окружным судом США по Южному округу Нью-Йорка.
Получатель подает в суд на IBKR с требованием о возмещении средств исключительно в интересах клиентов EminiFX, поскольку, когда IBKR одобрил внесение Александром миллионов долларов на его личный счет в декабре 2021 года и январе 2022 года — большая часть которых впоследствии была утеряна — IBKR знал, что внесенные средства были от клиентов EminiFX. Кроме того, Получатель утверждает, что IBKR либо знал, либо должен был знать из проведенной им комплексной проверки и расследования, что EminiFX функционировала как финансовая пирамида.
Согласно жалобе Получателя, десятки тысяч лиц, внесших деньги в EminiFX, пострадали от неправомерных действий и бездействия IBKR, который сознательно позволил и существенно помог Александру незаконно внести более 9 миллионов долларов средств инвесторов EminiFX на свой личный счет в IKBR.
Получатель утверждает, что Александр затем потерял более 7 миллионов долларов из этих средств из-за крайне рискованных инвестиций на торговой платформе IBKR, а также из-за собственной халатности IBKR.
По состоянию на 6 июля 2022 года Получателю оставалось взыскать с личного счета Александра IBKR в пользу Клиентов только 1 752 994,40 долл. США.
К моменту назначения управляющего для передачи управления EminiFX общие убытки EminiFX (за исключением обещанной прибыли) составили 55 397 380 долларов США, согласно отчету о финансовом состоянии, поданному управляющим в рамках иска CFTC.
Получатель просит вынести решение:
- По первому основанию иска, присудить в пользу истца и против ответчика возмещение убытков за грубую халатность в размере не менее 7 287 055,60 долларов США, плюс проценты, судебные издержки и гонорары адвокатов;
- По второму основанию иска присудить в пользу истца и против ответчика возмещение убытков за халатность в размере не менее 7 287 055,60 долларов США, плюс проценты, судебные издержки и гонорары адвокатов;
- По третьему основанию иска присудить в пользу истца и против ответчика возмещение убытков за пособничество и подстрекательство к нарушению фидуциарных обязанностей в размере не менее 7 287 055,60 долларов США плюс штрафные убытки, проценты, судебные издержки и гонорары адвокатов.
- Присудить Истцу иное и дополнительное возмещение, которое Суд сочтет справедливым и надлежащим.
9 января 2025 года компания Interactive Brokers отреагировала на жалобу.
IBKR утверждает, что полномочия Получателя ограничены постановлениями о назначении этого Суда, которые не уполномочивают его предъявлять эти иски «исключительно в интересах клиентов EminiFX», как он утверждает. Получатель уполномочен только этими постановлениями и законом о банкротстве предъявлять иски, которые принадлежат Ответчикам по банкротству (в данном случае EminiFX и Александру) и которые составляют часть Имущества банкротства.
Брокер утверждает, что «клиенты» EminiFX, от имени которых, как утверждается, действует Получатель, не являются Ответчиками по делу о банкротстве, и любые их претензии не являются частью имущества по делу о банкротстве. Обманутые инвесторы никогда не были сторонами судебного разбирательства по делу о банкротстве, и Получатель не имеет полномочий подавать иски от их имени. Подавая жалобу, Получатель действовал ultra vires — это действие является недопустимым превышением его полномочий, предписанных судом.
Наконец, по мнению IBKR, истец не выдвигает требований о грубой халатности, небрежности и пособничестве и подстрекательстве к нарушению фидуциарных обязанностей. Что касается грубой халатности и небрежности, в жалобе признается, что IBKR никогда не открывал счет для EminiFX, а брокерские компании не несут ответственности перед неклиентами. Одно это опровергает эти требования.
По мнению IBKR, иск истца о пособничестве и подстрекательстве также необоснован. Как недавно постановил Верховный суд США, предоставление законных товаров и услуг в ходе обычной деятельности недостаточно для основания для ответственности за пособничество и подстрекательство.
Судебный процесс продолжается в Южном окружном суде Нью-Йорка.
