Компания CLSA Australia Pty Limited выплатила штраф в размере 144 300 долларов США в соответствии с уведомлением о нарушении, выданным Дисциплинарной комиссией по рынкам (MDP), за непредоставление корректных нормативных данных соответствующему оператору рынка.
У MDP также были веские основания полагать, что CLSA не предоставила своим клиентам подтверждения после совершения торговых операций и не сообщила немедленно о внебиржевых транзакциях.
CLSA является участником рынков, управляемых ASX Limited и Cboe Australia Limited.
16 января 2023 года CLSA сообщила о двух блочных сделках, также известных как специальные пересечения, которые привели к появлению оповещений об объеме в системах наблюдения ASIC.
В результате расследований ASIC стало очевидно, что технологическое изменение в глобальных системах управления заказами CLSA (Cobra) привело к изменению тегов по умолчанию для заказов на содействие с «Principal» на «Agency» (проблема тегов Cobra). Проблема тегов Cobra также привела к тому, что CLSA в некоторых случаях не предоставляла клиентам подтверждения после торговли.
Не имеющие отношения к проблеме маркировки Cobra, специальные переходы, являющиеся предметом первоначальных расследований, были осуществлены около 11:57 утра, но о них не сообщалось на рынке до примерно 12:24 дня.
MDP посчитал, что с 23 сентября 2022 года по 3 февраля 2023 года CLSA нарушила Правило 7.4.2(1) и Правило 7.4.2(2), неправильно пометив Заказы как агентство вместо принципала в 9243 случаях и Торговые отчеты в 27 случаях. Пометив Заказы и Торговые отчеты как агентство вместо принципала, CLSA представила, что они проводились от имени ее клиентов, когда на самом деле они проводились от собственного имени CLSA, тем самым предоставив неверную информацию о происхождении этих Заказов и Сделок.
Сбои в нормативных данных возникли из-за запланированного системного изменения в глобальной системе управления заказами CLSA. MDP были обеспокоены тем, что это системное изменение не было адекватно оценено и протестировано перед внедрением, чтобы охватить потенциальные непреднамеренные воздействия в других юрисдикциях.
Создание и поддержание технологических систем является основополагающей обязанностью участника рынка, и хотя неточная отчетность стала результатом непреднамеренной ошибки, MDP посчитала, что изменения, внесенные в системы CLSA без оценки глобального воздействия, являются «серьезным упущением».
MDP посчитал, что глобальным участникам необходимо помнить, что изменения на одном рынке могут иметь последствия для других рынков, на которых они работают. Им необходимо определить эти последствия и взаимодействовать с местными участниками рынка, такими как австралийские участники рынка, чтобы гарантировать, что любые вносимые ими изменения не будут иметь негативных последствий, которые могут привести к нарушению местными участниками своих обязательств.
MDP также посчитал, что CLSA нарушила Правило 3.4.1 в 27 случаях, не направив своим клиентам уведомления после совершения сделки, и что CLSA нарушила Правило 6.3.1(2)(1)(a), не сообщив немедленно о паре блоковых сделок после их совершения, потратив на это 25 минут.
Соблюдение уведомления о нарушении не является признанием вины или ответственности, и, действуя таким образом, CLSA не считается нарушившей подпункт 798H(1) Закона о корпорациях.
