Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) сегодня вынесла постановление о подаче и урегулировании обвинений против Nasdaq Futures, Inc., ранее являвшейся назначенным контрактным рынком (DCM).
В постановлении указано, что Nasdaq Futures, Inc. не смогла должным образом установить, контролировать или обеспечивать соблюдение правил, связанных с программой стимулирования, которую Nasdaq Futures, Inc. предлагала определенным трейдерам на своем DCM. В постановлении также указано, что Nasdaq Futures, Inc. не раскрыла в полном объеме детали этой программы стимулирования CFTC или общественности в соответствии с требованиями Закона о товарных биржах (CEA) и Постановлений Комиссии.
Кроме того, в постановлении указано, что Nasdaq Futures, Inc. сделала ложные и вводящие в заблуждение заявления CFTC относительно программы стимулирования.
Постановление требует от Nasdaq Futures, Inc. выплатить гражданский денежный штраф в размере 22 миллионов долларов. В постановлении говорится, что с июля 2015 года по июль 2018 года Nasdaq Futures, Inc. действовала как DCM, сосредоточенная на фьючерсных контрактах на энергоносители. Nasdaq Futures, Inc. предлагала различные программы стимулирования определенным трейдерам на своем рынке контрактов, включая программу «Назначенный маркет-мейкер» (DMM). Программа DMM, как было раскрыто CFTC и общественности, выплачивала фиксированную ежемесячную стипендию маркет-мейкерам.
Однако Nasdaq Futures, Inc. также производила выплаты определенному числу участников программы DMM, которые основывались на общем объеме контрактов, которыми торговали эти участники; этот компонент, основанный на объеме, не был раскрыт CFTC, как того требуют CEA и связанные с ним правила.
Фактически, в поданных компанией Nasdaq Futures, Inc. в CFTC правилах относительно ее программ стимулирования не упоминалось или прямо отрицалось существование стимула на основе объема в рамках программы DMM. Кроме того, когда сотрудники CFTC давали им интервью о том, платила ли компания Nasdaq Futures, Inc. участникам программы DMM за объем торговли, ее сотрудники неоднократно заявляли, что в программе DMM не было компонента на основе объема.
Компания Nasdaq Futures, Inc. обоснованно должна была знать на тот момент, что все подобные опровержения, заявления и упущения являются ложными и вводящими в заблуждение.
Кроме того, неспособность Nasdaq Futures, Inc. раскрыть этот компонент программы DMM, основанный на объемах, CFTC, общественности, своему собственному персоналу по обеспечению соответствия и поставщику регулирующих услуг привела к нарушению нескольких основных принципов DCM, предписанных в CEA.
Наконец, компания Nasdaq Futures, Inc. не выполнила рекомендацию своего поставщика регулирующих услуг связаться с тремя участниками программы DMM по поводу определенной торговой деятельности или документально подтвердить, почему она этого не сделала, тем самым нарушив Положение CFTC.
