Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) аннулировала лицензию австралийского финансового брокера (AFS) CFD и Forex FXOpen AU Pty Ltd.
Решение регулирующего органа было принято после того, как расследование деятельности брокера выявило серьезные опасения относительно неадекватности его человеческих ресурсов для предоставления финансовых услуг и осуществления надзорных мероприятий.
Расследование ASIC также показало, что FXOpen AU не выполнила свои обязательства в качестве лицензиата AFS, в том числе:
- сохранение компетенции по предоставлению финансовых услуг, предусмотренных лицензией
- соблюдение условия «ключевого лица» в лицензии и
- соблюдение законов о финансовых услугах.
- FXOpen AU имеет лицензию AFS 412871 с 12 декабря 2011 года, позволяющую ей выпускать CFD.
ASIC установила, что невыполнение компанией FXOpen AU своих основных обязательств в качестве лицензиата AFS оправдывает отмену лицензии с целью защиты существующих и будущих клиентов от вероятных будущих нарушений ее основных обязательств.
Аннулируя лицензию, ASIC также стремится удержать других лицензиатов AFS от невыполнения своих обязательств, содействовать принципам справедливости, честности и профессионализма со стороны тех, кто предоставляет финансовые услуги, а также поддерживать уверенное и осознанное участие инвесторов и потребителей в финансовой системе.
ASIC предприняла меры принудительного характера в отношении эмитентов розничных внебиржевых деривативов, преследуя виновных в неправомерных действиях в этом секторе, включая получение штрафа в размере 75 миллионов долларов США от AGM Markets и ее уполномоченных представителей OT Markets и Ozifin, а также компенсацию примерно 10 000 бывших клиентов.
Регулятор также начал разбирательство против eToro в рамках своего первого иска по разработке и распространению с целью защиты потребителей от высокорисковых продуктов CFD.
ASIC также аннулировала лицензию AFS компании Xtrade.AU после того, как она не выполнила свои общие обязательства в качестве лицензиата AFS и запретила деятельность ее бывших директоров и ответственных менеджеров.
