Управление по регулированию финансовых услуг (FSRA) Глобального рынка Абу-Даби приняло регулирующие меры и наложило штрафы в размере 320 000 долларов США на AT Capital Markets Limited (ATCM) и 40 000 долларов США на ее старшего исполнительного директора (SEO) г-на Райана Цуи.
Регулятор провел расследование деятельности КСДА. FSRA установило, что ATCM действовало в нарушение требований FSRA, осуществляя Регулируемую деятельность до выдачи разрешения на предоставление финансовых услуг, а также работая с розничными клиентами, когда это было запрещено. В свете этого поведения FSRA также обнаружила сбои во внутреннем управлении ATCM, системах и средствах контроля, классификации клиентов и процессах борьбы с отмыванием денег.
«Кроме того, расследование FSRA показало, что ATCM предоставило FSRA ложную и вводящую в заблуждение информацию о характере и масштабах своей деятельности, и что ATCM не уведомило FSRA о предполагаемых неправомерных действиях некоторых своих сотрудников».
Что касается г-на Цуя, ответственного за оперативное управление и ответственного за повседневное управление ATCM, он активно участвовал в несанкционированной деятельности и предоставил агентству вводящую в заблуждение и ложную информацию. Кроме того, он не предпринял разумных шагов для обеспечения соответствия КСДА нормативным требованиям.
КСДА и г-н Цуй согласились урегулировать этот вопрос после завершения расследования FSRA. Штрафы были наложены посредством согласованных Окончательных уведомлений.
Кроме того, FSRA приостановила действие лицензии ATCM. Г-н Цуй согласился отказаться от своих функций SEO-специалиста и Лицензированного директора ATCM.
