Группа Goldenburg, владеющая брокерской фирмой TopForex, недавно была оштрафована Кипрской комиссией по ценным бумагам и биржам ( CySEC ) на 170 000 евро. Несоблюдение компанией стандартов соответствия привело к действиям со стороны регулирующего органа.
Согласно заявлению, опубликованному регулирующим органом, Goldenburg Group не вела надлежащий учет услуг и транзакций, которые она оказывала клиентам. За это фирма получила штраф в размере 50 000 евро.
Он также получил два отдельных штрафа по 40 000 евро каждый за несоблюдение нормативных требований о честных отношениях с клиентами. Один из штрафов не был конкретным по своему объему, но ссылался на обширный законодательный акт, который указывает, что инвестиционная фирма должна «действовать честно, справедливо и профессионально в соответствии с наилучшими интересами своих клиентов». Однако другой штраф в размере 40 000 евро был более конкретным. В заявлении CySEC указывается, что это письмо было предоставлено фирме, поскольку она вводила клиентов в заблуждение своей маркетинговой деятельностью.
Он добавил штраф в размере 30 000 евро за неспособность гарантировать, что сторонние компании, используемые брокером, соблюдают правила соблюдения. На фирму был наложен меньший штраф в размере 5000 евро за несоблюдение стандартов соответствия в отношении связанных агентов. Группа получила еще один штраф в размере 5000 евро за то, что не уведомила регулятор должным образом о том, что планирует открыть новый офис в другой юрисдикции.
