Комиссия по торговле товарами и фьючерсами (CFTC) является одной из уважаемых независимых регулирующих организаций, которая имеет признанную критиками нормативно-правовую базу для обеспечения справедливого и прозрачного рынка для торговли товарами, фьючерсами и опционами.
CFTC работает как независимая регулирующая организация США для финансовых компаний, занимающихся фьючерсными контрактами и СВОПами, включая товары и торговлю на рынке Форекс. Однако из-за слишком строгих торговых ограничений, введенных CFTC, большинство розничных трейдеров со всего мира уклоняются от открытия счета в американской брокерской компании. Поэтому, как трейдер, должны ли вы или не должны торговать с брокерами, регулируемыми CFTC?
Список лучших Форекс брокеров регулируемых CFTC
- Брокер InstaForex - Лучший Форекс брокер в мире с 7 000 000 трейдеров. Регулируется FSC и SIBA. Новым трейдерам начисляют бездепозитный бонус в размере $1500 (спешите, предложение ограничено). Доступен Демо-счет с 300 финансовыми инструментами. Имеет более 30 наград мирового уровня. Лучшие сервисы: ПАММ-система (инвестирование), Forex COPY (копирование сделок), WEBTRADER (помощник в торговле). Торговать можно на IPhone, IPad, Android, Windows и в браузере.
- Брокер FxPro - Рейтинг Форекс брокера 5 звезд (100+ профессиональных наград), предоставляет услуги с 2006 года в 173 странах мира. Регулируется FCA, CySEC, FSCA и SCB. На выбор 4 торговые платформы (FxPro, MT4, MT5 и FxPro cTrader), включая трейдинг на iOS и Android. Торговля без комиссии, кредитное плечо 1:200, Микролоты 0.01, Активов 2100+, исполнение ордеров менее чем 13mc. Бесплатный демо-счет на 180 дней.
- Брокер RoboForex - Надежная торговая платформа Форекс брокера с минимальным депозитом $10, работает с 2009 года и регулируется FSC. Имеет лучшее мобильное торговое приложение и более 30 престижных наград. Торговые платформы: MetaTrader 4 и 5, cTrader, WebTrader, MobileTrader, StocksTrader. Более 20 платежных систем. Более 12 000 торговых инструментов. 0% комиссий, мгновенный вывод средств, 9 классов активов.
- Брокер Binarium - Лучшие бинарные опционы в мире, предоставляет новым трейдерам 60 тысяч рублей на демо-счет и 3 000 рублей реальными деньгами на первый депозит.
- Брокер Poket Option - Лучшие бинарные опционы в России, начисляет на демо-счет 10 000 долларов и 50% бонусов на первый депозит.
- Брокер Deriv - Лучшие бинарные опционы в СНГ является продолжением общеизвестной компании Binarу, которые появились в 1998 году. Сейчас сделали ребрендинг на современный Deriv.
Преимущества брокеров, регулируемых CFTC
Форекс-брокеры CFTC имеют несколько преимуществ с точки зрения трейдера, поскольку инвесторы могут фактически гарантировать безопасность своих средств и могут оставаться в безопасности от любого мошенничества брокеров или финансовых злоупотреблений. Форекс-брокеры, регулируемые CFTC, обязаны придерживаться строгого кодекса поведения, следуя последовательной и эффективной системе правил, соблюдение которых обеспечивается как CFTC, так и NFA. Вот основные преимущества торговли с компаниями Forex, регулируемыми CFTC:
- Минимальные требования к капиталу: Брокеры CFTC должны иметь операционный капитал не менее 20 миллионов долларов, и минимальная сумма увеличивается в соответствии с увеличением числа трейдеров и их торгового капитала. CFTC предъявляет высокие минимальные требования к капиталу по целому ряду причин, главными из которых являются поддержание позиций своих клиентов в чрезвычайно нестабильных рыночных условиях и обязательное удовлетворение запросов на снятие средств.
- Регулярный аудит: CFTC и NFA требуют, чтобы форекс-брокеры предоставляли регулярные аудиторские отчеты и финансовые отчеты, которые должны четко отражать фактические финансовые активы компании. Все средства клиентов должны храниться в банках высшего уровня и храниться на отдельных счетах, не смешиваясь с финансовыми показателями компании.
- Этическая брокерская практика: все форекс-брокеры регулируются CFTC и следует передовым методам торговли, чтобы придерживается правил честной конкуренции. Клиенты всегда получают то, что рекламируется, и ни одному брокеру не разрешается получать несправедливые преимущества, искажая какие-либо факты. Все брокеры также обязаны нанимать обученный и квалифицированный персонал, чтобы все клиенты получали наилучший ответ от компании, чтобы облегчить их опасения и принять обоснованные решения.
- Отсутствие конфликта интересов: Брокеры CFTC не должны заниматься какими-либо финансовыми злоупотреблениями, которые могут нанести ущерб положению трейдера на рынке. Такие случаи, как взлом платформы, открытие позиций против клиентов или манипулирование ценой, влекут за собой серьезные штрафы и постоянный запрет на лицензии. Таким образом, трейдеры защищены от наиболее распространенных видов мошенничества и злоупотреблений, обычно используемых недобросовестными брокерами.
Ограничения регулируемых CFTC форекс-брокеров для трейдеров
После крупномасштабного провала регулирующих органов во время финансового кризиса 2007–2008 годов регулирующие органы США предприняли реформаторские усилия, направленные на сокращение случаев финансовых злоупотреблений и злоупотреблений на рынках капитала США. Рынок Forex был основным инвестиционным направлением, на которое повлияли новые правила регулирования CFTC, которые привели к ряду ограничений на торговлю и на то, как брокерам было разрешено участвовать на рынке розничной торговли США. Вот некоторые из существенных ограничений, налагаемых CFTC на своих регулируемых форекс-брокеров:
Отсутствие правила хеджирования: трейдерам Форекс запрещено открывать хеджированные позиции по одной валютной паре, что не позволяет трейдерам открывать длинные или короткие позиции по валютной паре в любой ценовой точке. CFTC проинструктировала всех соответствующих форекс-брокеров включить правило отсутствия хеджирования в свои торговые платформы, что препятствует намерению трейдеров обойти лазейку с помощью любой альтернативной стратегии.
Вероятная причина, указанная CFTC в отношении правила отсутствия хеджирования, заключается в том, чтобы не допустить, чтобы трейдеры несли различные торговые издержки, поскольку явно нет смысла открывать длинную и короткую позицию по одной валютной паре. CFTC не понимает важности удержания долгосрочных позиций при хеджировании рынков для скальпинга или краткосрочной прибыли. В конечном счете, согласно правилам CFTC, всем американским трейдерам запрещено использовать любые стратегии хеджирования .
Правило FIFO: FIFO (First In First Out) — это правило, которое удерживает трейдера от открытия нескольких позиций по валютной паре или добавления позиций по разным ордерам. В соответствии с правилом FIFO трейдерам запрещается входить и выходить из позиций в соответствии со своими предпочтениями, поскольку CFTC выпустила руководство, в котором говорится, что все позиции должны быть закрыты в том порядке, в котором они были открыты. Поэтому вместо того, чтобы создавать на торговой платформе программу, не позволяющую трейдерам закрывать ордера по своему выбору, брокеры увеличивают позиции в соответствии с ордерами своих клиентов.
Например, если трейдер открывает ордер на покупку валютной пары по начальной цене исполнения и открывает другой ордер по другой цене исполнения, платформа объединяет два ордера вместе и удерживает позицию по среднему значению двух цен. Таким образом, все клиентские ордера впоследствии добавляются к существующей сделке, тем самым не позволяя трейдеру открывать две или более позиций по одной валютной паре. Некоторые брокеры также следуют правилу FIFO, запрещая трейдерам открывать несколько позиций и закрывая их по своему усмотрению.
Максимальное кредитное плечо 1:50: Основная привлекательность торговли на рынке Форекс — это беспрецедентное кредитное плечо, предлагаемое розничным трейдерам. Несмотря на то, что высокое кредитное плечо по своей сути рискованно для поддержания безопасной торговой карьеры, розничные трейдеры по-прежнему используют кредитное плечо для выхода на рынки и получения удовольствия от волатильности рынков. CFTC осознала потенциальные ловушки высокого кредитного плеча и наложила запрет на всех брокеров, которые предлагали что-либо большее, чем 1:50.
Маржинальная торговля является рискованной, и традиционные финансовые рынки предлагают максимальное кредитное плечо 1:20 для активов. Форекс, с другой стороны, предлагает гораздо больше ликвидности на рынках, и трейдеры имеют уникальное преимущество торговли с кредитным плечом до 1:3000. К сожалению, CFTC больше не поддерживает такое высокое кредитное плечо, и если ожидается, что брокеры будут работать в США, им следует снизить максимальное кредитное плечо до 1:50.
Американским трейдерам разрешено вносить деньги и торговать только с брокерами Forex, регулируемыми CFTC. Если будет обнаружено, что какой-либо трейдер нарушает правило, он может оказаться на неправильной стороне закона, что может повлечь за собой штрафы и даже юридические проблемы. Помимо юридических последствий торговли с зарубежными брокерами, американские трейдеры также не смогут вернуть свой торговый капитал в случае мошенничества с брокерами, банкротства или любых других финансовых нарушений.
Международные трейдеры Forex очень опасаются торговать с американскими брокерами Forex, но у граждан США нет другого выбора. Конечно, иностранцы действительно могут торговать на рынках Форекс через зарубежных брокеров, но есть несколько ограничений, когда дело доходит до отправки денег в США. Таким образом, для американских трейдеров всегда полезно проконсультироваться с экспертами, прежде чем выбирать иностранного брокера, в то время как у международных трейдеров есть множество вариантов, когда дело доходит до выбора высококачественного форекс-брокера без каких-либо ограничений в торговле на рынке Форекс.
Самые важные регуляторы рынка Форекс
- NFA (США), CFTC (США), IIROC (Канада), Danish FSA (Дания), FSA (Япония), FINMA (Швейцария), GFSC (Гибралтар), CBUAE (Объединенные Арабские Эмираты), Banque De France (Франция), BSP (Филиппины), HCMC (Греция), MNB (Венгрия), FSB (Южная Африка), Bafin (Германия), FMA (Новая Зеландия), FMRRC (Россия), MAS (Сингапур), HKSFC (Гонконг), FCA (Великобритания), FSPR (Новая Зеландия), BDL (Ливан), BFSC (Болгария), FCMC (Латвия), PFSA (Польша), AFM (Нидерланды), IFSC (Белиз), BAPPEBTI (Индонезия), CNB (Чехия), NAFD (Россия), MFSA (Мальте), CSSF (Люксембург), CySEC (Кипр), EFSA (Эстония), FINRA (США), BVIFSC (Виргинские острова), CBK (Кувейт), CMBT (Турция), SIBA (Сейшельские острова), CBI (Ирландия), CNMV (Испания), DFSA (Дубай), MTR (Эстония), IBFC (Малайзия), CMVM (Португалия), SCAUAE (ОАЭ), CIMA (Каймановы острова), ASIC (Австралия), BCU (Уругвай).
